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終成正果 - 辛道南首頁
社會科學理論基本概念之辨析(三)
2019-05-09
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    關于資本與資本主義

    什么是資本?這個問題似乎很清楚,資本即可以帶來剩余價值的價值。具體而言,它是指活勞動所生產的剩余勞動或剩余價值所表現出來的物化形態,比如:產品、設備、資金等。從生產關系上來說,它是一個特定的政治經濟范疇,指的是生產關系中擁有剩余勞動及其物化形態的一方,即資本家,簡稱資方。而資方也是資本的人格化體現。以上就是馬克思主義政治經濟學的資本定義與內涵。筆者稱之為狹義的資本概念。

    既然有所謂狹義的概念,那么廣義的資本概念又是指什么呢?筆者認為,廣義上的資本,指的是人們的憑借物,它可以是資金、設備、土地等,也可以是智力、體力、甚至可以是年齡、外貌、社會關系、地理位置等,即中國古人所說的天時、地利、人和等。人們可以憑借這種種物質與精神因素來謀取自身利益。比如在西方名著《魯濱遜漂流記》中,孤島上的主人公魯濱遜并沒有什么資金與設備,不能給別人發工資,但卻能夠使喚黑人“星期五”為其打下手做工人,靠的就是他的蓋房、采集、烹飪、造船方面的技能優勢,使得星期五跟著他能活的更好,因而就能夠支配“星期五”。再比如,在中國解放戰爭發生之初,雖然中國共產黨在資金實力、物資儲備、武器裝備、占領的國土面積,乃至管轄人口與軍隊數量上與中國國民黨都差了不是一點半點,但在擁有天時、地利、人和方面,尤其是人心向背這個人和的精神因素上卻優于國民黨。此外,就是中共的最高領導人毛澤東先生的戰略思維能力,相對于國民黨的最高領導人蔣介石先生的戰略思維能力而言,要高出一籌。因此競爭的最終結果竟然是擁有“大資本”的國民黨敗在了只有“小資本”的共產黨的手里??梢娰Y本絕不是限于狹義的事物的。

    資本的概念說清楚后,在談資本主義的概念之前,我們還要談一下什么是“主義”?這個概念想必大家都知道,主義是指人們在實踐中產生的想要實現的重要的目標與理想。它在概念上體現為人們的重大目的與主張,在實踐上體現出強烈的排他性與主導性。從馬克思主義政治經濟學上說,或從狹義上理解,它體現了強烈的階級性,總是表現為某個階級的觀點與利益。

    因此,狹義上的資本主義,是指資本,或人格化的資本即資方占有主要生產資料,以雇傭勞動為主要生產關系,通過剝削勞動力剩余價值來實現資方利益最大化的社會行為與關系。同時,作為整體社會行為與社會關系協調者的政府,其政策也最大限度的保護資本或資方的這種行為,保存這種社會生產關系。而廣義上的資本主義,是指人們以廣義的資本即各種物質與精神的憑借物為本,發揮其主觀能動性以謀取自身的最大利益的競爭過程中所表現出的社會行為與關系。

    筆者認為,廣義上的資本主義概念,才更符合與更能描述現代資本主義社會形成的動態狀況。因為在狹義的資本概念中,也即傳統馬克思主義政治經濟學的視野當中,主要講的是物質的有形的東西,比如資金、廠房、機器設備、原輔材料等等。而實際上人本身,他們的技術與經營管理能力,甚至他們的膽量與開拓精神,也是一種資本和生產資料,只不過是屬于無形資本與無形生產資料。其中每個人因為其稟賦、知識、能力等條件不同而有差異罷了。試想在現代資本主義的早期發展階段,新興的資產階級除了如原先奴隸主、封建主那樣的直接掠奪與奴役人口之外,其最大的初始資本是什么?不就是開疆拓土,發展事業的膽量、愿望、技術及經營管理能力嘛!尤其有了一定的有形生產資料后,如果企業家沒有足夠的無形資本,也無法經營和發展下去。比如很多企業到了企業家的二代三代繼承人的手上,便逐漸敗亡下去了。用這個觀點去看,實際上工人群體當中的技術與管理能手,也一樣擁有比較大的無形資本,這個無形資本就是他們的手藝、技能、管理能力。這樣他們在與企業家、資本家的博弈中就處于相對有利狀態。其他普通工人也有無形資本,即一般的體力、腦力、勞動技能等,但因為其無形資本相對較小,在與資本家和技術管理工人博弈時就容易吃虧。因此,我們對社會生活的理解,歸根結底一定要集中到人身上來。人們的愿望、意志、能力才是最核心、最活躍、最有創造力的因素,同時也是最大的資本。因此在這樣的視野當中,所謂的資本主義,是指人們運用自己存在的某種優勢因素與力量參與博弈而獲勝,然后不斷擴大這種利益所表現出來的社會運動狀態。我們看到的企業家或資本家的資金、土地、廠房、設備等等有形的資本與生產資料,實際上是他們運用自身的智力、膽量、技能等無形資本在博弈當中逐漸變現并不斷擴大的結果。

    要實現以上的資本主義,最重要的條件就是競爭者謀取自身利益最大化的競爭行為不受限制。而這種限制大體來自兩個方面:內部約束與外部約束。內部約束,指競爭者自身的思想對其行為的約束。比如競爭者自己的宗教信仰、道德、思想文化對自身利己行為的有意識控制。在西方社會,象基督教、新教倫理以及其他各種宗教、文化的教義思想,都在倡導著利他精神。外部約束,則是指各種社會法律法規對競爭者行為的限制。在這點上,現代西方社會至少在其內部已經做的比較完善了。

    所以,為什么本人說只有早期的資本主義才是經典意義上的資本主義。因為在二三百年前,現代市場經濟剛剛蓬勃發展起來,傳統宗教思想被基本否定,資本主義處在上升期,其破壞性還沒有充分暴露出來,社會對資本家嚴苛壓榨工人的行為基本沒有多少限制,整個社會經濟處于自由競爭的狀態,此時作為競爭弱勢方的工人的生活是非常悲慘的,恩格斯的《英國工人階級的狀況》一文曾對此有詳細披露。再加上早期的工業產品技術含量不高,人力或簡單的重復勞動在產品形成中的作用較大,且整個世界市場都處于短缺狀態,資本家基本都能獲取巨額利潤,因此資本家對工人的剝削就顯得愈發巨大和明顯。之后,隨著工人爭取自身勞動權益的斗爭的不斷開展與深入,以及社會主義運動的興起,原先的自由資本主義狀態就逐漸消逝了。至少在發達的歐洲工業國里,工人階級的經濟狀況得到了較大的改善。二戰以后,發達國家的社會保障體系愈發完善,各種法律對資本利得的限制更加嚴格,比如稅法中的高額累進稅,遺產稅,暴利稅,等等,以及反托拉斯法等反壟斷法,都對資本不當得利與無限擴大設置了障礙。社會對工人利益的保護和對資本利益的限制,使得這時的發達國家的社會狀態就不適宜再用“資本主義”來概括了。為什么?因為雖然有資本,但已經不太“主義”了 。

    另外,如筆者前文所論證的,由于知識、技術、經營管理等腦力勞動在產品與服務的形成過程中發揮著越來越大的作用,其在產品與服務所實現的利潤當中的比例也就越來越大,并且因為各種腦力與體力勞動在產品與服務形成過程中的貢獻由于其非線性的特征而變得難以界定,使得所謂的剩余價值的數量也難以確定,甚至可以說在復雜產品與服務中,管理與技術等智力因素所占的比重要比簡單的重復的體力因素要高。因此不管是從宏觀的政府管理層面,還是微觀的產品生產與企業經營層面,狹義的資本主義概念與理論都不能準確反映與把握現代社會的主要特征了。

    有人會問,很多國家不還是“資產階級政黨”在執政嗎?既然是資產階級政黨在輪流執政,那它不還搞的是資本主義嗎?實際上這是囿于傳統馬克思主義政治經濟學的一種教條化的理解。我們舉個例子:前幾年經濟下滑,政局動蕩的希臘。希臘為什么會債臺高筑?一個極為重要的原因就是勞工的高福利。其動蕩之前,勞工的退休年齡、退休金、失業金等等社會福利保障都比較優厚。政府甚至發行國債并從國外借債來維持這種福利社會狀態。而福利本身,就是對資本的一種限制。要知道,資本的本性是反福利的。既然是資產階級政黨,何以有這種明顯的反資本的政策行為?答案就是這些國家的執政黨實際上是階級、階層利益的協調者,而不只是單純的維護某一階級或階層的利益。這樣的國家,其國內當然是以市場經濟為基礎的,也存在著大大小小的資本,但是,政策導向卻不是自由資本主義時代的那種唯資本馬首是瞻的“主義”了。即使到了典型的市場經濟國家美國,也是這樣。其“資本”的“主義”,更多的對外部國家與民族。

    有人可能要問,這些國家,包括西歐、北歐,以及新西蘭,澳大利亞,加拿大,日本等國家,是不是搞的是“社會主義”或者“共產主義”呢?根據傳統理論對社會主義與共產主義的要求,當然也不是。 因此,筆者一直認為,實際上在經典意義上的資本主義和社會主義或共產主義之間,還存在著大片的中間地帶?,F代世界上的絕大部分國家和地區的社會生活狀態,都處于這種中間地帶。只是因為經濟的周期性波動,以及各國各地區的發展不平衡,使得不同的國家地區在不同的時期,會往所謂的資本主義或社會主義或共產主義方向多靠攏一些罷了。

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  • 本人感覺應該是此文下的評論可能有問題,但有很多評論還是不錯的,現在全沒有了,有點可惜。
    2019/5/9 16:56:33
  • 重新登出了,謝謝。
    2019/5/9 16:52:04
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草根簡介


雖是布衣平民出身,亦無轟轟烈烈的事業,但因從小受經世致用之傳統文化的熏陶,骨子里流淌著古圣先賢“天下興亡,匹夫有責”的精神血液。深感中國這樣一個文明古國,雖然必須向他國學習,但更重要的是要繼承與發揚光大本國的文化傳統,因為只有中國文化當中有著最深刻的大同與和諧傳統,也只有中國在歷史有過成熟的大一統的實踐經歷。

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